Declaración sobre el acuerdo civil con la CFTC de EEUU
Houston, 17 de junio de 2024 – Trafigura Trading LLC (“Trafigura”) anuncia que hoy ha llegado a un acuerdo civil con la Comisión de Comercio de Futuros de Mercancías de los Estados Unidos (CTFC). Bajo los términos del acuerdo con la CFTC, Trafigura pagará la suma civil de USD55 millones para resolver la investigación de la CFTC sobre presunta conducta histórica, que Trafigura no admite ni niega.
La CFTC ha alegado la siguiente conducta:
- Ambigüedad en los contratos de empleo de Trafigura que no aclaran el alcance de ciertas disposiciones contractuales de no divulgación.
- Apropiación indebida de información no pública material de una entidad comercializadora mexicana que tuvo lugar hace cinco años o más;
- Conducta imprudente en la compra de USGC fuel oil en la Ventana electrónica de Platts en febrero de 2017, que benefició la posición de derivados de Trafigura;
Desde el periodo en cuestión, Trafigura ha adoptado voluntariamente medidas significativas para mejorar su programa de cumplimiento, que incluyen, entre otras cosas, la elaboración y aplicación de políticas y procedimientos mejorados basados en el riesgo relacionados a la integridad del mercado; mejorar los procesos y controles en torno a las comunicaciones relacionadas con la actividad del mercado; y mejorar los procesos de control y vigilancia del cumplimiento en curso.
Trafigura ha acordado modificar las disposiciones de no divulgación de información en sus contratos de empleo, rescisión y separación del servicio para incluir un texto que aclara que nada en esas disposiciones puede ser entendido en el sentido de limitar o impedir las comunicaciones con las autoridades gubernamentales sobre posibles violaciones de la ley.